当前位置:主页 > 香港挂牌之全篇记录 > 正文

财神爷开奖现场东海证券福清中环路营业部被采

日期:2019-11-19   

  经查,该营业部存在以下问题:一是2018年度未完成CISP任务报送累计达20次;二是未按要求配备符合条件的专职不到位,1名证券经纪人未进行岗前培训,1名证券经纪人证书未按要求发放,1名证券经纪人证书载明事项未及时变更等;四是

  福建证监局表示,上述问题反映出该营业部内部控制不完善、经营管理混乱。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,财神爷开奖现场,福建证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。(卢丹)

  郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

  周末影响市场的10大消息:A股迎来首次“另类降准” 结算备付金下调200个BP

  A股再迎“降息”利好!央行下调逆回购利率5个基点 时隔13天再释放明确信号 降息周期开启?

  证监会印发军令状 部署46项工作!增强IPO、重组上市包容性 坚持退市常态化

  周末影响市场的10大消息:A股迎来首次“另类降准” 结算备付金下调200个BP

  证监会印发军令状 部署46项工作!增强IPO、重组上市包容性 坚持退市常态化

  意外!央行又“降息”:A股应声飘红 降息周期开启?年末债市怎么走?解读来了

  证监会印发军令状 部署46项工作!增强IPO、重组上市包容性 坚持退市常态化

  周末影响市场的10大消息:A股迎来首次“另类降准” 结算备付金下调200个BP